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洪磊:新金融的行業自律應走在法律監管前面

作者:E企信 文章來源: 更新時間:2015-12-17
  中國基金業協會會長洪磊在致辭中表示,在新金融的發展過程中,監管乃至法律缺位可能會經常出現,行業自律必須奉行積極主義,主動挺在法律和監管的前面,樹立起高于法律和監管要求的行業信用體系、風險約束體系和從業道德規范。

  而具體到基金行業,面對當前私募基金行業發展規模與監管機制不配套的現象,洪磊表示,中國基金業協會將會在私募事前、事中、事后自律管理中,全力建設制度健全、監測到位、執紀有力大現代行業協會,全民提升行業社會公信。“因為社會公信是行業自律管理的最終標準。”

  洪磊介紹稱,基金業協會將會從以下5方面做出努力。

  一是在受托登記備案環節加強專業化約束。從恪守監管本質、防范利益沖突出發,對監管信貸業務的機構不再予以登記;對兼營與投資管理物管業務的機構不再予以登記;對從事業務與投資管理有利益沖突的機構不再予以登記。

  二是實施會員分類征信管理。基于私募基金管理人的管理規模、以及其對行業標準與自律規范最受情況,設立普通會員和觀察會員兩個級別,同時建立信息核查與持續合規管理機制。

  三是不斷健全行業自律規范。不斷豐富各項自律規則,建設私募業務自律規范統一體系,提高自律實效。

  四是與行政、司法有機銜接,打造嚴格透明的自律執紀機制。對違反《基金法》和《私募基金管理辦法》的行為應由行政監管部門依法查處,與行政、司法之間建立有效的信息溝通和執紀執法權轉移機制,提高重大違法違規查處效率。

  五是推動兩級自律管理體系盡快落地。充分發揮屬地專業機構(包括地方金融局、證監會派出機構、交易場所、律師事務所等)的專業性和便利性,加強舉報事項的核查。

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